Compliance bei Banken und Finanzdienstleistern

+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan

+ Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting

+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

Bild> Risk-Assessment – IKS-Schlüsselkontrollen – Compliance-Reporting

> Risk Assessment: Aufbau einer Compliance-Risikolandkarte

> Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance

> Zielgerichtete Überwachungshandlungen der Compliance -Funktion

> Internes Kontrollsystem: Schlüsselkontrollen Compliance-gerecht ausgestalten

> Reporting an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan

Zielgruppe MaRisk – Compliance Aufbauseminar

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

Ihr Nutzen – MaRisk – Compliance Aufbauseminar:

> Risk-Assessment: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung der Compliance-Risiko-Landkarte

> Management der Compliance-relevanten Risiken

> Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance-Funktion

Buchung des Seminars MaRisk-Compliance – Aufbauseminar 2015

Sie haben Interesse am Seminar? Mit dem Anmeldeformular können Sie sich direkt zum Seminar anmelden.

Alle unsere Bildungsangebote sind nach AZAV sowie DIN 9001:2008 zertifiziert. Der Teilnahmepreis wird daher vom europäischen ESF sowie von regionalen Förderstellen gefördert.

Weitere Informationen sowie Ansprechpartner erhalten Sie im Bereich Weiterbildungsförderung.

Büro München Tel. +49 89 452 429 70 – 100 oder
Büro Hannover Tel. +49 511 93 639 460
Büro Wien Tel. +43 1 99460 – 6448

Ihr Vorsprung – MaRisk – Compliance Aufbauseminar:

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte:

+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

+ Excel-Bewertungstool zur Erstellung der Gefährdungsanalyse

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Leitfaden “Schlüsselkontrollen im IKS-System”

+ Muster-Leitfaden zur Fortschreibung der GFA-Compliance

Seminare und Seminarorte – MaRisk – Compliance Aufbauseminar

Sie finden unsere Seminare ,,MaRisk – Compliance Aufbau” in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Seminarprogramm MaRisk-Compliance – Aufbauseminar

Top 1: Risk-Assessment: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung der Compliance-Risiko-Landkarte

> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen

> Compliance Management contra Wirtschaftskriminalität

> Risiko-/Gefährdungsanalyse (GFA) als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance Funktion

> Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte

> Strukturiertes Vorgehen bei der GFA-Compliance für die IKS-Bereiche

> Backtesting der GFA-Ergebnisse im laufenden Monitoring

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:

+ Musteranweisung für ein prüfungssicheres Compliance-System

+ Bewertungstool zur Erstellung der Gefährdungsanalyse

+ Muster-Leitfaden zur Fortschreibung der GFA-Compliance

+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

Top 2: Welche Compliance-relevanten Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen?

> Identifizierung der wesentlichen Risiken des Unternehmens

> Leitlinien zum Verbraucherschutz sowie zum Datenschutz

> IKS-Schlüsselkontrollen zur Steuerung von:

– Marktpreis-, Adressen- und Liquiditätsrisiken

– operationellen Risiken

– Auslagerungen

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Leitfaden “Schlüsselkontrollen im IKS-System”

Top 3: Welche Compliance-relevanten Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen?

> IKS-Schlüsselkontrollen zu

– Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

– Datenschutz und Verbraucherrecht

– Rechnungswesen und Risikocontrolling

– Vertriebsvorgaben und Kundenwertpapiergeschäft

> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen

Top 4: Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance-Funktion

> Best-Practice zu Corporate Governance und Einführung eines Verhaltenskodex

> Tone of the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter

> Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle, Datenschutz, IT und Interne Revision?

> Dokumentation der Überwachungshandlungen

> Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:

+ Maßnahmen-Katalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen

+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan

+ Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting

+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

Über:

S&P Unternehmerforum GmbH
Herr Achim Schulz
Graf-zu-Castell-Str. 1
81829 München
Deutschland

fon ..: 089 4524 2970 100
fax ..: 089 4524 2970 299
web ..: http://www.sp-unternehmerforum.de
email : service@sp-unternehmerforum.de

Vorsprung in der Praxis

Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen

Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

Pressekontakt:

S&P Unternehmerforum GmbH
Herr Achim Schulz
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