Risk-Assessment – IKS-Schlüsselkontrollen – Compliance-Reporting
> Risk-Assessment – IKS-Schlüsselkontrollen – Compliance-Reporting
> Risk Assessment: Aufbau einer Compliance-Risikolandkarte
> Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance
> Zielgerichtete Überwachungshandlungen der Compliance -Funktion
> Internes Kontrollsystem: Schlüsselkontrollen Compliance-gerecht ausgestalten
> Reporting an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
Zielgruppe MaRisk – Compliance Aufbauseminar
Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.
Ihr Nutzen – MaRisk – Compliance Aufbauseminar:
> Risk-Assessment: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung der Compliance-Risiko-Landkarte
> Management der Compliance-relevanten Risiken
> Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance-Funktion
Buchung des Seminars MaRisk-Compliance – Aufbauseminar 2015
Sie haben Interesse am Seminar? Mit dem Anmeldeformular können Sie sich direkt zum Seminar anmelden.
Alle unsere Bildungsangebote sind nach AZAV sowie DIN 9001:2008 zertifiziert. Der Teilnahmepreis wird daher vom europäischen ESF sowie von regionalen Förderstellen gefördert.
Weitere Informationen sowie Ansprechpartner erhalten Sie im Bereich Weiterbildungsförderung.
Büro München Tel. +49 89 452 429 70 – 100 oder
Büro Hannover Tel. +49 511 93 639 460
Büro Wien Tel. +43 1 99460 – 6448
Ihr Vorsprung – MaRisk – Compliance Aufbauseminar:
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte:
+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
+ Excel-Bewertungstool zur Erstellung der Gefährdungsanalyse
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Leitfaden “Schlüsselkontrollen im IKS-System”
+ Muster-Leitfaden zur Fortschreibung der GFA-Compliance
Seminare und Seminarorte – MaRisk – Compliance Aufbauseminar
Sie finden unsere Seminare ,,MaRisk – Compliance Aufbau” in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
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Seminarprogramm MaRisk-Compliance – Aufbauseminar
Top 1: Risk-Assessment: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung der Compliance-Risiko-Landkarte
> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
> Compliance Management contra Wirtschaftskriminalität
> Risiko-/Gefährdungsanalyse (GFA) als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance Funktion
> Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
> Strukturiertes Vorgehen bei der GFA-Compliance für die IKS-Bereiche
> Backtesting der GFA-Ergebnisse im laufenden Monitoring
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Musteranweisung für ein prüfungssicheres Compliance-System
+ Bewertungstool zur Erstellung der Gefährdungsanalyse
+ Muster-Leitfaden zur Fortschreibung der GFA-Compliance
+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
Top 2: Welche Compliance-relevanten Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen?
> Identifizierung der wesentlichen Risiken des Unternehmens
> Leitlinien zum Verbraucherschutz sowie zum Datenschutz
> IKS-Schlüsselkontrollen zur Steuerung von:
– Marktpreis-, Adressen- und Liquiditätsrisiken
– operationellen Risiken
– Auslagerungen
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Leitfaden “Schlüsselkontrollen im IKS-System”
Top 3: Welche Compliance-relevanten Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen?
> IKS-Schlüsselkontrollen zu
– Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
– Datenschutz und Verbraucherrecht
– Rechnungswesen und Risikocontrolling
– Vertriebsvorgaben und Kundenwertpapiergeschäft
> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen
Top 4: Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance-Funktion
> Best-Practice zu Corporate Governance und Einführung eines Verhaltenskodex
> Tone of the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
> Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle, Datenschutz, IT und Interne Revision?
> Dokumentation der Überwachungshandlungen
> Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Maßnahmen-Katalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan
+ Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting
+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
Über:
S&P Unternehmerforum GmbH
Herr Achim Schulz
Graf-zu-Castell-Str. 1
81829 München
Deutschland
fon ..: 089 4524 2970 100
fax ..: 089 4524 2970 299
web ..: http://www.sp-unternehmerforum.de
email : service@sp-unternehmerforum.de
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Pressekontakt:
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