Risikoanalyse nach § 5 GwG – Sicher und effizient erstellen – S&P Premium Seminar

Umsetzung des neuen GwG – Risikoanalyse nach § 5 GwG – Mit dem Seminar erhalten Sie S&P Tools zur Risikoanalyse und Dokumentation – Buchen Sie Ihr S&P Premium Seminar

BildDie nächsten Seminartermine sind:

23.11.2017 Frankfurt

23.11.2017 München

Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte – Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

> Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?

> Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?

> Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?

> Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?

> Welche Pflichten müssen von Mitarbeitern und Geldwäsche beauftragten beachtet werden?

Zielgruppe – Fit für die Geldwäsche Prüfung

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Geldwäsche Beauftragte, Stv.Geldwäsche Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung

Ihr Nutzen – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen

Ihr Vorsprung – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des AntiGeldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ S&P Tool: Erstellung der Gefährdungsanalyse Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen-Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

S&P Checklisten:
+ für eine rechtssichere Verdachts-Meldung
+ Umsetzung der Prüfkriteriengemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung

Seminare und Seminarorte – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Sie finden unsere Seminare ,,Fit für die Geldwäsche-Prüfung“ in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Die Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

> 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche

> Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2017

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Neue Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen

> Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse

> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte

+ Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools

+ Erstellung der Risiko-/Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse

Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien

> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ einen Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?

> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern, Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?

> Ablehnung- Ausführungsverbot “ neue Regelungen zum Fristfall “ Haftungsrisiken

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen

> Interne und externe Prüfungen gemäß § 27 PrüfBV

> Kundensorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen prüfungssicher erfüllen!

> Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begangen?

> Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?

> Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: Von der Neueinstellung bis zur laufenden Beurteilung

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ Checkliste zur Umsetzung der Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung

Wissen Sie noch nicht genau, für welches Seminar Sie sich entscheiden sollen oder haben Sie noch spezielle Fragen? Dann rufen Sie jetzt unser Service-Team an.

Büro München +49 (0)89 452 429 70 – 100
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Über:

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Vorsprung in der Praxis

Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen

Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

Pressekontakt:

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